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纺织科技

四环生物实际控制人“毛纺巨子”陆克平被罚终

发布人:万豪娱乐 来源:万豪国际娱乐平台

    

  9月23日,江苏四环生物股份有限公司发布公告称,已收到证监会于9月19日下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》(简称《告知书》)。

  《告知书》称,江苏四环生物股份有限公司、陆克平等涉嫌违反证券法律法规一案,已由证监会调查完毕,将依法拟对其作出行政处罚及采取市场禁入措施。陆克平将被处以2734万元的罚款,四环生物也面临60万元的顶格处罚。

  隐藏5年之久的“毛纺巨子”陆克平,第一次以实际控制人的身份出现在江苏四环生物股份有限公司的公告中。近年来业界有关四环生物实际控制人与陆克平所掌控的江苏阳光集团有关的猜测被。

  江苏四环生物股份有限公司(以下简称四环生物)前身为江苏三山事业股份有限公司(以下简称“苏三山”)。该公司官网称“苏三山”1993年4月26日在深圳证券交易所上市,是江苏省第二家上市公司。

  上游新闻记者查询“苏三山”上市公现,该企业由昆山三山纺织集团公司、上海二纺机股份有限公司,交通银行苏州分行发起设立,上市初期主营业务是化纤纺织品。1995年以来,由于化纤行业不景气,“苏三山”的业绩也频繁出现亏损,经过几轮融资都未见起色。成为“股市第一家暂停的上市公司”。

  据“苏三山”此前发布的公告显示,连续亏损后,1998年10月16日,江苏省江阴市振新毛纺厂收购了“苏三山”20%的股权,成为“苏三山”的第一大股东。2000年4月,“苏三山”恢复上市,改名“振新股份”。

  恢复上市后,“苏三山”玩起了跨界,2001年时,先后收购了四环生物工程制品厂和江苏省江阴制药厂,从此进入医药行业,并改名为四环生物。

  据企查查工商信息显示,该公司经营范围除注射剂、药品外,还涉及毛纺织品、羊绒产品、针织品、化学纤维、化工产品(品除外)的制造与销售;以及电子产品、通讯及电视设备(不含地面接收设施及发射装置)的销售;投资、零部件生产、园林绿化工程等业务。

  上游新闻记者注意到,自2014年起,四环生物一直对外“公司股权分散,不存在控股股东和实际控制人”。缺失实际控制人的上市公司,如何能平稳运行5年,一直是业界关注的线日,四环生物发布的《关于收到行政处罚及市场禁入事先告知书的公告》揭开了谜底,其频繁的股权变更内幕也被公之于众。曾经的“毛纺巨子”陆克平以实际控制人的身份出现了公告中。

  对于纺织业来说,这个名字可以称的上是业界传奇。1944年出生的陆克平是江苏省江阴市人,1986年在江阴市新桥镇创办了江苏阳光集团。历经三十多年的发展,江苏阳光集团在行业内闻名遐迩,陆克平也被称为“毛纺巨子”。 在2005年胡润中国富豪榜中,陆克平以14亿元的财富位居第124名。

  据报道显示,陆克平为人一直低调稳重。而这次,陆克平却因出现在证监会的处罚公告中,而引发关注。

  掌握着先进纺织技术、在商场中声名显赫的陆克平为何会将视线瞄准四环生物?尽管证监会的公告中并未提及,但却出陆克平在这场收购四环生物的“暗战”中下足了功夫。

  公告显示,早在今年1月7日,证监会便已注意到四环生物涉嫌信息披露违法违规的情况。并于9月19日,下发了《行政处罚及市场禁入事先告知书》([2019]135 号)。经查明,2014年起,陆克平以扩大其控制的四环生物股东大会表决权数量为目的,自行或通过徐伟民找来陆宇、郁琴芬、王洪明、江苏德源纺织服饰有限公司等 13 个证券账户和2个权益工具,通过控制和提供资金,由这13个证券账户和2个权益工具在2014年2月20日至2018年4月11日,交易四环生物股票,并通过上述账户在四环生物股东大会上行使表决权。

  上游新闻记者从多位知情人士处,在这13个证券账户中,陆宇、郁琴芬分别为陆克平的儿子和妻子,包括王洪明在内的5名四环生物股东也曾在江苏阳光集团担任过重要职务。这就意味着,看似无实际控制人、且股权分散的四环生物,其前十大股东中,有过半数与陆克平有着密切关联。

  此外,证监会提到的2个权益工具也与陆克平有着密不可分的关联。证监会调查发现,第一个权益工具是陆克平控制的江苏阳光集团以邵洪元名义设立南华光华5号资产管理计划(以下简称光华5号),再由光华5号与光大证券股份有限公司签订收益互换协议,约定光大证券买入四环生物股票,同时光大证券根据委托人意愿在股东大会上进行投票表决。

  第二个是张惠丰作为委托人设立的齐鲁证券资管-民生银行-齐鲁星月3号集合资产管理计划(以下简称星月3号)买入四环生物股票,星月3号持有的四环生物股票表决权归陆克平。

  除控制江苏阳光集团员工持股权益外,陆克平还通过向赵红等4名一致行动人提供资金,由其购入四环生物股票,从而掌握四环生物的表决权。证监会称,截至 2018年4月 11日,陆克平持股份额占四环生物总股本的39.42%。

  证监会同时表示,现有可以证明,2017年9月19日,陆克平控制的阳光集团办公场所内有四环生物及其子公司的生产经营事项及财务事项的资料,其中包括涉及四环生物及其子公司重大经营事项的资料和印章;有陆克平签字确认的2013年四环生物年度报告审计费开票明细、收费清单,工作人员向陆克平报告四环经营事项的汇报材料等相关数据。此外,部分涉案人员也指认陆克平为四环生物实际控制人,并承认其向陆克平汇报工作,四环生物的重大经营决策均由陆克平决定。

  证监会因此认定,陆克平不晚于2014年5月23日便已成为四环生物实际控制人,且其在 2014年5月23日至2018年4月11日期间实际控制四环生物。四环生物在该时间段年度报告中披露“无实际控制人”等信息存在虚假记载。

  除未披露实际控制人信息外,陆克平控制下的四环生物还存在未披露关联交易的情况。证监会公告称,2014年10月10日,四环生物子公司新疆爱迪新能源科技有限公司(以下 简称新疆爱迪)与陆克平控制的江苏阳光集团子公司江苏阳光置业有限公司(以下简 称阳光置业)签订房屋买卖合同,约定新疆爱迪向阳光置业购买阳光敔山湾花园9号至19号的11个商铺,交易总价为5345.56万元,新疆爱迪不晚于2014年10月11日向阳光置业支付上述全部款项。

  证监会认为,四环生物及其子公司新疆爱迪与阳光集团及其子公司阳光置业均为陆克平控制的公司,根据《中华人民国公司法》相关,新疆爱迪与阳光置业之间构成关联方,根据《上市公司信息披露管理办法》,上述交易属于关联交易。因此,四环生物未按在2014年年度报告中披露上述关联交易,涉嫌信息披露违法的行为。

  鉴于四环生物及陆克平的违法违规行为,证监会认为,陆克平自2014年开始增持四环生物股票,达5%时及增持过程中每增加5%时未依法公告、报告,且存在交易期内违法买卖股票的行为,并四环生物从事信息披露违法行为,其违法行为持续时间长,手段特别恶劣,涉案数额特别巨大,严重市场秩序并造成严重社会影响,在重大违法活动中起主要作用,致使投资者利益遭受特别严重的损害。

  陆克平知悉并组织实施上述行为,违法情节较为严重,依据《证券法》相关,拟决定对陆克平采取终身市场禁入措施,自宣布决定之日起,在禁入期内,除不得继续在原机构从事证券业务或担任原上市公司、非上市公司董事、监事、高级管理人员职务外,也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

  除陆克平外,与此事件有关的近30人也受到了证监会的相应处罚。其中四环生物董事长孙国建因违法情节较为严重,被采取5年证券市场禁入措施,四环生物被处责令改正,给予并处60万元罚款的顶格处罚。

  上游新闻记者注意到,自9月23日四环生物发布公告后,其股票价格持续下跌。9月27日开盘时,股票价格才略有涨幅。

  对此浙江裕丰律师事务所厉健律师表示,根据最高法院虚假陈述司释,上市公司及相关责任人员因信息披露违法被证监会处罚,受损投资者可以依法起诉索赔,索赔范围包括投资差额、佣金、印花税和利息损失。

  “是否依法披露上市公司实际控制人足以影响投资者决策判断,区区罚款不足以有效四环生物及陆克平等相关责任人的违法行为,对投资者来说,依法索赔才是关键。”厉健律师表示,截至目前,已有十余位投资者咨询索赔事宜,个人亏损金额几万、几十万元不等。目前正在审核资料、办理委托阶段,预计在国庆后将向江苏省南京市中级提交首批案件。

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